聚焦 | 證監(jiān)會：鼓勵支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)

　　2月27日，國家知識產(chǎn)權(quán)局舉辦2月例行新聞發(fā)布會，介紹專利轉(zhuǎn)化運用專項行動有關(guān)進展，解讀《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》，并就有關(guān)問題回答記者的提問。

　　新聞發(fā)布會現(xiàn)場

　　中國證券監(jiān)督管理委員會市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜提到，截至2023年底，全國35家區(qū)域性股權(quán)市場共服務(wù)企業(yè)17萬家，其中“小巨人”企業(yè)1950家、專精特新中小企業(yè)15000多家;培育上市公司128家、新三板掛牌公司950家。

　　專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》明確支持入庫企業(yè)進入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范培育，并給予了更多支持政策，如探索政府引導(dǎo)基金等通過優(yōu)先股的形式投資入庫企業(yè)，鼓勵支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)等，進一步豐富了入庫企業(yè)的服務(wù)工具和產(chǎn)品。

　　專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》均提出支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)，是認股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域開展的有益探索。因?qū)＠瓤萍汲晒谵D(zhuǎn)化過程中存在無法準(zhǔn)確估值或定價的難題，專利持有人可先與企業(yè)簽訂認股權(quán)協(xié)議，待專利等科技成果完成產(chǎn)品化驗證、企業(yè)獲得外部融資時，根據(jù)市場化估值和認股權(quán)協(xié)議約定獲取相應(yīng)股權(quán)，更加準(zhǔn)確評估專利的產(chǎn)業(yè)化價值。

　　附：圖文直播

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞發(fā)言人、辦公室副主任梁心新：各位媒體朋友，大家上午好。歡迎參加國家知識產(chǎn)權(quán)局2月例行新聞發(fā)布會。中央經(jīng)濟工作會議提出，要以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。去年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案(2023—2025年)》，對專利轉(zhuǎn)化運用進行專門部署，提出到2025年推動一批高價值專利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的總體要求。國家知識產(chǎn)權(quán)局會同國家發(fā)展改革委、教育部、科技部等21個部門認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院部署要求，迅速行動，組建專班，開展工作。近期，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同有關(guān)部門共同制定了《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》以及《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》兩項配套政策，希望發(fā)揮市場和政府的協(xié)同作用，共同推動專利成果更好更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

　　今天，我們邀請到國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司司長王培章先生、教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司副司長、一級巡視員李楠先生、中國證券監(jiān)督管理委員會市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜先生、中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局副局長武斌先生出席發(fā)布會，向大家介紹兩項配套政策的有關(guān)情況，并回答大家關(guān)心的問題。我是發(fā)布會的主持人，國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞發(fā)言人、辦公室副主任梁心新。

　　下面，先請王培章司長簡要介紹一下這兩項配套政策。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司司長王培章介紹配套政策

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司司長王培章：各位媒體朋友，大家好。非常感謝大家一直以來對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持。很高興向大家介紹近期出臺的兩項配套政策。

　　首先是《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》。高校和科研機構(gòu)是國家戰(zhàn)略科技力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，是專利轉(zhuǎn)化運用的重要力量。截至2023年底，我國國內(nèi)高校有效發(fā)明專利擁有量達到79.4萬件，科研機構(gòu)有效發(fā)明專利擁有量達到22.9萬件，合計占國內(nèi)有效發(fā)明專利總量的1/4。但同時，高校及科研機構(gòu)專利成果“不愿轉(zhuǎn)”的顧慮、“不會轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象還比較普遍，梳理盤活有價值卻被閑置的專利成果是推進專利轉(zhuǎn)化運用的重要任務(wù)。今年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)生健康委、國資委、中科院等7個部門，按照專利轉(zhuǎn)化運用專項行動的總體部署要求，出臺了《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》。在總體目標(biāo)思路上，方案明確了“全面盤點、篩選入庫、市場評價、分層推廣”的工作原則和“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的工作思路;強調(diào)要充分調(diào)動各類經(jīng)營主體和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的積極性和能動性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力;提出到2024年底前實現(xiàn)全國高校和科研機構(gòu)未轉(zhuǎn)化有效專利盤點全覆蓋，2025年底前加速轉(zhuǎn)化一批高價值專利，推動高校和科研機構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化率和實施率明顯提高。在主要任務(wù)上，方案明確了全面梳理盤點高校和科研機構(gòu)存量專利，組織企業(yè)對篩選出的可轉(zhuǎn)化專利進行評價反饋，分類開展高價值專利對接推廣和落地轉(zhuǎn)化，以市場需求為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量等4方面工作。在組織實施上，方案從加強組織調(diào)度、強化激勵約束、做好宣傳培訓(xùn)、加強監(jiān)測評價四個方面，提出具體要求，確保各項任務(wù)落實到位。

　　第二是《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》。科技創(chuàng)新型中小企業(yè)是推動專利產(chǎn)業(yè)化的生力軍，也是增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力和競爭力，培育發(fā)展新動能的活力源泉。以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)的成長，與盤活高校科研機構(gòu)的存量專利，兩項工作相互促進、相得益彰，共同助力實現(xiàn)專利價值。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合工業(yè)和信息化部、人民銀行、金融監(jiān)管總局、證監(jiān)會等4部門制定了《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》，將于近期印發(fā)實施。在工作目標(biāo)上，方案以專利產(chǎn)業(yè)化為主線，到2025年底，通過知識產(chǎn)權(quán)普惠服務(wù)促進中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化能力水平整體提升;重點培育一批以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的樣板企業(yè)，形成一批具有市場競爭力的專利密集型產(chǎn)品。在重點任務(wù)上，方案以全鏈條服務(wù)為理念，通過融通創(chuàng)新鏈、融入產(chǎn)業(yè)鏈、暢通資金鏈、筑強人才鏈、打通服務(wù)鏈，加速知識、技術(shù)、資金、人才等要素向中小企業(yè)集聚。在普惠服務(wù)上，方案明確要重點普及推廣知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)產(chǎn)品，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系作用，提升區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)效能，夯實中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)。在樣板培育上，方案篩選建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，開展重點培育，建立入庫企業(yè)動態(tài)調(diào)整機制，打造以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的中小企業(yè)樣板。在政策支持上，方案圍繞專利產(chǎn)業(yè)化重點任務(wù)，整合相關(guān)部門政策資源，面向入庫企業(yè)按需匹配支持政策，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。在組織實施上，方案從加強組織協(xié)調(diào)、加大投入力度、加強監(jiān)測評價、加強培訓(xùn)宣傳等四個方面提出明確要求，確保任務(wù)有效落實。

　　以上是我的簡要介紹，謝謝。

　　梁心新：謝謝王司長的介紹。下面，我們愿就大家關(guān)注的問題回答提問。提問時，請先通報所屬媒體。謝謝。

　　中央廣播電視總臺央視記者：梳理盤活高校和科研機構(gòu)的專利成果是推進專利轉(zhuǎn)化運用的重要任務(wù)。請問這次出臺的存量專利盤活方案都有哪些針對性的新舉措和新要求?

　　王培章：謝謝你的提問。梳理盤活高校和科研機構(gòu)的存量專利，是著眼創(chuàng)新源頭，推動一批高價值專利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要工作，也是專利轉(zhuǎn)化運用專項行動部署的首要任務(wù)。結(jié)合剛才介紹的《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》主要內(nèi)容，我再就這位媒體朋友的提問，做一個簡要補充。

　　方案聚焦盤活高校和科研機構(gòu)存量專利工作，突出發(fā)揮三個方面的重要作用。一是突出發(fā)揮高校、科研機構(gòu)的主體作用。高校和科研機構(gòu)是專利盤活的第一責(zé)任人，截至去年年底，共有有效發(fā)明專利102.3萬件。高質(zhì)量地完成存量專利的盤點、篩選等工作，需要依靠高校和科研機構(gòu)共同努力，把能夠轉(zhuǎn)化的專利存量家底摸清摸透，有針對性地開展工作。二是突出發(fā)揮市場機制作用。一方面，建立市場評價機制，由企業(yè)對高校、科研機構(gòu)盤點的專利進行產(chǎn)業(yè)化前景分析，形成內(nèi)容更加豐富的專利轉(zhuǎn)化資源庫。另一方面，注重發(fā)揮市場力量，在專利對接推廣、落地轉(zhuǎn)化過程中，調(diào)動企業(yè)、投資機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)等多方面積極性，合力推動高價值專利快速轉(zhuǎn)化。三是突出發(fā)揮政府服務(wù)支撐作用。我局將搭建統(tǒng)一的綜合服務(wù)平臺，支撐數(shù)據(jù)匯集共享，會同地方開展對接推廣活動，組織公共服務(wù)機構(gòu)參與盤活工作。國家和地方有關(guān)部門也將持續(xù)優(yōu)化配套制度和政策，加強引導(dǎo)激勵，為專利轉(zhuǎn)化運用營造良好環(huán)境。

　　具體操作上，我們采取的是“一平臺、兩端點、三個庫、四步走”的思路。“一平臺”，即依托專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺，政府做好保障，提供數(shù)據(jù)匯集、分類整理、分析匹配、跟蹤反饋等服務(wù)支撐。“兩端點”，是發(fā)揮市場機制作用，由高校、科研機構(gòu)和企業(yè)從供需兩端分別對存量專利進行篩選評價，并通過反饋技術(shù)改進需求和產(chǎn)學(xué)研合作意愿，建立有效的對接機制。“三個庫”包括由高校、科研機構(gòu)存量專利形成的基礎(chǔ)庫、經(jīng)篩選評價后的可轉(zhuǎn)化資源庫和按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建的評價專家?guī)欤龓靺f(xié)同支持專利評價和產(chǎn)業(yè)化工作。“四步走”是指按照全面盤點、市場評價、推廣轉(zhuǎn)化、做優(yōu)增量四個步驟交錯進行、壓茬推進盤活工作，實現(xiàn)“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”，并在存量專利盤活的基礎(chǔ)上，以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量。謝謝。

　　中國青年報記者：教育部在促進高校專利轉(zhuǎn)化方面開展了哪些工作，取得了哪些成效?接下來將如何進一步推動高校專利轉(zhuǎn)化?

　　教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司副司長、一級巡視員李楠：謝謝你的提問。促進高校專利轉(zhuǎn)化運用是推動高校服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。近年來，教育部加強與國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門協(xié)同，結(jié)合高校實際實施一系列舉措，加快促進高校專利轉(zhuǎn)化運用。

　　一是緊密對接需求，加強對現(xiàn)實需要的科技源頭供給。印發(fā)實施《教育部關(guān)于加強高校有組織科研推動高水平自立自強的若干意見》(教科信【2022】3號)，推動高校強化科技創(chuàng)新與國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)需求緊密銜接，實施“千校萬企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動，推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，研究真問題，解決真問題，做出新貢獻。

　　二是完善管理機制，提升高校專利質(zhì)量。我們制定實施了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》(教科技【2020】1號)，開展“百校千項”高價值專利培育轉(zhuǎn)化行動，推動高校完善知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，健全專利申請前評估和職務(wù)科技成果披露制度，特別是優(yōu)化專利申請資助和授權(quán)獎勵政策，提升專利申請質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效益。

　　三是加強專業(yè)化機構(gòu)建設(shè)，提高專利轉(zhuǎn)化能力。加強高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)以及國家知識產(chǎn)權(quán)示范試點高校等平臺建設(shè)，支持高校自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列崗位，鼓勵引入技術(shù)經(jīng)理人參與高校科技成果轉(zhuǎn)化全過程，提升轉(zhuǎn)化過程專業(yè)服務(wù)和管理能力。

　　四是推進政策改革，激發(fā)創(chuàng)新活力。深化賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點、科技成果評價改革試點以及職務(wù)科技成果管理試點等，通過產(chǎn)權(quán)激勵、評價導(dǎo)向和創(chuàng)新成果管理等方式，激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性和創(chuàng)造力。

　　通過這四項舉措的實施，高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)量增長迅速，近五年高校專利轉(zhuǎn)讓及許可合同數(shù)量從6000多項增長到2.1萬余項，轉(zhuǎn)化金額從33.9億元增長到110.1億元。但我們也要清醒的看到面對國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益還有待提升，特別是高校源頭創(chuàng)新的重大潛力還未充分釋放，需推動高校科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

　　下一步，教育部將把加快高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為新時代高校服務(wù)中國式現(xiàn)代化的重要戰(zhàn)略支點，結(jié)合“專利轉(zhuǎn)化運用專項行動”有關(guān)要求，重點推動兩方面的工作：

　　一是開展高校存量專利盤活工作。組織高校根據(jù)工作方案要求，全面梳理盤點存量專利，進行評價分類，開展精準(zhǔn)對接，促進存量專利轉(zhuǎn)化運用。同時，加強需求導(dǎo)向的制度性產(chǎn)學(xué)研合作，建立健全以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升新增專利的質(zhì)量。

　　二是推動提升高校專利轉(zhuǎn)化效率。進一步樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作導(dǎo)向，在有關(guān)評價、評估、評審等工作中，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標(biāo)。加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，強化高校專利轉(zhuǎn)化激勵，促進高校有更多的科技創(chuàng)新成果，更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，新質(zhì)生產(chǎn)力，為高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻。

　　經(jīng)濟日報記者：科技創(chuàng)新需要長期的投入，離不開金融資本的支持。請問資本市場助力專利產(chǎn)業(yè)化，促進中小企業(yè)成長方面將發(fā)揮哪些作用?

　　中國證券監(jiān)督管理委員會市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜：謝謝你的提問。自《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案(2023—2025年)》印發(fā)以來，證監(jiān)會積極支持配合國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門落實有關(guān)工作部署，扎實推進具體工作。剛才介紹的《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》，提出篩選建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，這里面涉及的入庫企業(yè)主要為成長期的中小企業(yè)，與區(qū)域性股權(quán)市場的服務(wù)覆蓋范圍比較契合。

　　區(qū)域性股權(quán)市場是證券法規(guī)定的一類資本市場，由省級人民政府按規(guī)定進行監(jiān)管并承擔(dān)風(fēng)險處置責(zé)任，證監(jiān)會負責(zé)制定統(tǒng)一的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。2020年以來，證監(jiān)會進一步突出區(qū)域性股權(quán)市場的私募股權(quán)市場定位和服務(wù)中小微企業(yè)的核心功能，加強央地協(xié)作，穩(wěn)步推進制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點以及私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認股權(quán)綜合服務(wù)、區(qū)塊鏈建設(shè)等單項業(yè)務(wù)試點，聯(lián)合工業(yè)和信息化部建設(shè)“專精特新”專板，并推動地方政府整合屬地政策和金融資源，優(yōu)化市場發(fā)展模式。目前，區(qū)域性股權(quán)市場已初步搭建成基于區(qū)塊鏈的場外市場設(shè)施，逐步建立起符合當(dāng)?shù)貙嶋H和中小微企業(yè)特點的基礎(chǔ)服務(wù)體系、綜合金融服務(wù)體系和上市規(guī)范培育體系，能夠為入庫企業(yè)提供登記托管、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵和員工持股等權(quán)益管理服務(wù)，股權(quán)、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)質(zhì)押、信貸對接等融資服務(wù)，規(guī)范運作、輔導(dǎo)培訓(xùn)、并購重組等上市培育服務(wù)，有條件的區(qū)域性股權(quán)市場可以結(jié)合專利等信息進一步完善企業(yè)數(shù)字檔案，完善科創(chuàng)屬性評價、專精特新企業(yè)評價、企業(yè)數(shù)字畫像等賦能服務(wù)。截至2023年底，全國35家區(qū)域性股權(quán)市場共服務(wù)企業(yè)17萬家，其中“小巨人”企業(yè)1950家、專精特新中小企業(yè)15000多家;培育上市公司128家、新三板掛牌公司950家。

　　專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》明確支持入庫企業(yè)進入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范培育，并給予了更多支持政策，如探索政府引導(dǎo)基金等通過優(yōu)先股的形式投資入庫企業(yè)，鼓勵支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)等，進一步豐富了入庫企業(yè)的服務(wù)工具和產(chǎn)品;同時拓寬了私募基金對入庫企業(yè)的投資方式，有利于促進入庫企業(yè)與資本的對接，強化對專利產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。目前，證監(jiān)會正在推動區(qū)域性股權(quán)市場建立與全國性證券交易場所的產(chǎn)品銜接和制度性對接機制。2023年8月，區(qū)域性股權(quán)市場與新三板制度性對接正式落地。入庫企業(yè)經(jīng)過區(qū)域性股權(quán)市場的規(guī)范培育，在發(fā)展壯大后可以“升級”進入全國性資本市場。

　　下一步，證監(jiān)會將配合國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門做好相關(guān)政策措施的落地落實工作，不斷提高資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的能力，更好支持專利產(chǎn)業(yè)化，促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。謝謝。

　　學(xué)習(xí)強國記者：黨中央國務(wù)院高度重視高價值專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用，請問，近些年中國科學(xué)院在加強專利管理方面采取了哪些工作舉措?

　　中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局副局長武斌：謝謝你的提問。高價值專利創(chuàng)造和高水平的成果轉(zhuǎn)化運用是決定科技成果轉(zhuǎn)化成效的關(guān)鍵因素。近年來，中國科學(xué)院圍繞知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造，高水平保護與轉(zhuǎn)化運用，加強科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，進行了一些探索和嘗試。

　　在高價值專利培育方面。一是圍繞重大科技項目的部署實施，積極開展專利導(dǎo)航，深度挖掘?qū)＠畔ⅲ魑a(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，優(yōu)化研發(fā)路徑，做好專利領(lǐng)域布局。二是深入實施知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，建立了重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)專員制度，配備專人專職負責(zé)。三是探索建立專利申請前評估制度，提升專利質(zhì)量。相關(guān)舉措取得了初步成效，例如，微電子研究所通過開展專利導(dǎo)向的研發(fā)，在集成電路領(lǐng)域構(gòu)建了專利池，在專利保護方面取得了較大成績。

　　在促進重大科技成果的轉(zhuǎn)化運用方面。一是積極推廣需求導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)管理模式，從源頭加強科技創(chuàng)新與企業(yè)應(yīng)用深度結(jié)合。二是積極探索許可、轉(zhuǎn)讓等多種轉(zhuǎn)化方式，與企業(yè)需求相適應(yīng)，促進轉(zhuǎn)化運用。如大連化學(xué)物理研究所探索了附條件許可轉(zhuǎn)化模式，通過與企業(yè)深度融合，取得了很好的成效;中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等單位積極開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點工作，探索了“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”、“先賦權(quán)后獨享”等轉(zhuǎn)化新模式，拓寬了成果轉(zhuǎn)化的路徑，提高轉(zhuǎn)化運用效能。

　　在知識產(chǎn)權(quán)管理方面。一是制定了知識產(chǎn)權(quán)管理制度，規(guī)范院屬單位知識產(chǎn)權(quán)管理;二是深入推進科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證工作，目前已有近半數(shù)科研機構(gòu)通過了認證。三是加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)院級知識產(chǎn)權(quán)專員600多名，所級專員2000多名。

　　以上是中國科學(xué)院開展的一些工作。謝謝。

　　中國知識產(chǎn)權(quán)報記者：盤活存量和做優(yōu)增量是相輔相成的，請問在做優(yōu)高校和科研機構(gòu)專利增量方面有哪些措施?

　　王培章：謝謝你的提問。高校和科研機構(gòu)的存量專利是動態(tài)變化的，新申請、新授權(quán)專利不斷涌現(xiàn)，不轉(zhuǎn)化運用又將成為新的存量專利。因此，必須從源頭上做優(yōu)專利增量，才能從根本上盤活，避免“前清后積”。《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》在做優(yōu)專利增量方面，也提出了一系列針對性措施。

　　一是精準(zhǔn)對接需求。在存量專利盤活過程中，通過企業(yè)評價反饋的環(huán)節(jié)，高校、科研機構(gòu)可以在綜合服務(wù)平臺上及時接收企業(yè)的技術(shù)改進和產(chǎn)學(xué)研合作需求信息，建立精準(zhǔn)對接的渠道，從而更好促進產(chǎn)學(xué)研深度融合，推動開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新，產(chǎn)出和布局更多符合產(chǎn)業(yè)需求的高價值專利。

　　二是強化政策導(dǎo)向。方案要求各部門各地方優(yōu)化調(diào)整相關(guān)政策和管理制度，將專利轉(zhuǎn)化效益納入高校和科研機構(gòu)學(xué)科評價、機構(gòu)評估、項目評審、人才評價、職稱評定等評價指標(biāo)，進一步突出專利質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向。與此同時，今年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局已聯(lián)合科技部、財政部等部門，印發(fā)了建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案，將加強對財政資助科研項目形成專利的質(zhì)量評價和跟蹤監(jiān)測，促進相關(guān)專利轉(zhuǎn)化運用。

　　三是完善管理機制。方案強調(diào)高校和科研機構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作導(dǎo)向，并對建立專利申請前評估制度、優(yōu)化專利資助獎勵等作出具體部署。高校、科研機構(gòu)要綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價值和維護成本等，加快實施以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，鼓勵支持具有產(chǎn)業(yè)化前景、商業(yè)價值的技術(shù)去申請專利。同時通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力。謝謝。

　　上海證券報記者：我們注意到專利轉(zhuǎn)化運用行動方案提出要支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)。請問通過這種方式如何起到支持科創(chuàng)企業(yè)特別是早期科創(chuàng)企業(yè)的作用?

　　竺煜：謝謝你的提問。認股權(quán)是指科創(chuàng)企業(yè)或相關(guān)方按照協(xié)議約定授予外部機構(gòu)在未來某一時期認購一定數(shù)量或一定金額的企業(yè)股權(quán)(或股份)的選擇權(quán)，能夠有效動員各方力量加大對于科創(chuàng)企業(yè)的支持力度。近些年來，一些銀行業(yè)金融機構(gòu)、地方金融組織、私募基金、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器等主體，逐步探索出了“債權(quán)+認股權(quán)”、“服務(wù)+認股權(quán)”等業(yè)務(wù)場景并落地了一批案例，有力支持了科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。但實踐中，認股權(quán)存在法律保障相對不足，缺乏權(quán)威機構(gòu)提供確權(quán)、登記、托管、估值、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等專業(yè)化服務(wù)，導(dǎo)致推廣難甚至出現(xiàn)法律風(fēng)險等問題。

　　為破解認股權(quán)業(yè)務(wù)的痛點難點，拓寬科技型創(chuàng)新型中小微企業(yè)融資渠道，2022年以來，證監(jiān)會先后批復(fù)同意在北京、上海、重慶等3家區(qū)域性股權(quán)市場開展認股權(quán)綜合服務(wù)試點，穩(wěn)妥推進認股權(quán)全周期服務(wù)體系建設(shè)，暢通“科技—產(chǎn)業(yè)—資本”良性循環(huán)。截至2023年底，3家區(qū)域性股權(quán)市場累計完成認股權(quán)登記近100筆，涉及融資金融近9億元。從實踐情況看，認股權(quán)主要適用以下業(yè)務(wù)場景：一是需要抵補后續(xù)風(fēng)險。如資金方在向企業(yè)提供信貸資金、融資擔(dān)保及租賃等金融服務(wù)過程中，可以通過認股權(quán)鎖定企業(yè)成長溢價以抵補債權(quán)風(fēng)險。二是有可能獲得遞延型收益。如產(chǎn)業(yè)園區(qū)、服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)提供服務(wù)所獲取的當(dāng)期收益有限，可以通過認股權(quán)換取企業(yè)股權(quán)，增厚收益。三是適用未來可能有價值、但目前無法準(zhǔn)確估值定價的服務(wù)內(nèi)容。

　　專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》均提出支持以“科技成果+認股權(quán)”方式入股企業(yè)，是認股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域開展的有益探索。因?qū)＠瓤萍汲晒谵D(zhuǎn)化過程中存在無法準(zhǔn)確估值或定價的難題，專利持有人可先與企業(yè)簽訂認股權(quán)協(xié)議，待專利等科技成果完成產(chǎn)品化驗證、企業(yè)獲得外部融資時，根據(jù)市場化估值和認股權(quán)協(xié)議約定獲取相應(yīng)股權(quán)，更加準(zhǔn)確評估專利的產(chǎn)業(yè)化價值。“科技成果+認股權(quán)”一方面能夠給予專利持有人、企業(yè)和投資方更大的靈活性，解決專利等科技成果估值難、轉(zhuǎn)讓難的問題，有效促進專利產(chǎn)業(yè)化;另一方面能夠一定程度上降低專利產(chǎn)業(yè)化過程中可能發(fā)生的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險。目前，上述試點地區(qū)已有相應(yīng)落地案例，有效提升了專利產(chǎn)業(yè)化效率，促進了科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。謝謝。

　　科技日報記者：中國科學(xué)院作為國家戰(zhàn)略科技力量，有100多家科研機構(gòu)，是這次存量專利盤活的重點參與單位。請問，針對存量專利盤活工作，中國科學(xué)院有哪些重要舉措?

　　武斌：謝謝你的問題。中國科學(xué)院高度重視存量專利盤活工作，去年10月就對全院存量專利開展了系統(tǒng)分析，摸清存量專利情況，并利用公開數(shù)據(jù)進行了初步評估分級。《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》后，我院第一時間做出部署，制定了工作舉措。

　　一是加強宣貫和組織實施。通過政策宣貫，充分調(diào)動科研機構(gòu)和科研人員的積極性主動性;按照“試點先行、全面推廣”的思路，選擇10家單位開展試點，發(fā)揮示范作用;調(diào)動支撐單位力量，開展存量專利評估分級、成果推介、網(wǎng)絡(luò)傳播等，形成合力。

　　二是組織存量專利分析盤點。開發(fā)分級分類評估工具，從技術(shù)、市場、法律三個維度全面盤點評估，并進行分級分類處理，實現(xiàn)技術(shù)保護一批、轉(zhuǎn)化運用一批、開放許可一批、終止維持一批，提高專利轉(zhuǎn)化效率，有效降低存量專利數(shù)量。

　　三是實行分級分類管理。對無轉(zhuǎn)化或保護價值的專利，及時終止維持;對市場需求潛力較大、具有應(yīng)用價值的，通過開展專場推介、成果路演等對接活動，促進轉(zhuǎn)化;對適用廣泛、適合多方實施的專利，推動開放許可和托管運營。在能源、信息、材料、生命健康等優(yōu)勢領(lǐng)域，注重與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)推動轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

　　四是強化精準(zhǔn)對接。充分利用國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟價值較高的專利，按要求在平臺登記入庫，通過平臺開展精準(zhǔn)對接，根據(jù)企業(yè)反饋進行二次開發(fā)，推動成果加速轉(zhuǎn)化運用。謝謝。

　　每日經(jīng)濟新聞記者：剛才介紹了《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》在促進中小企業(yè)成長方面的總體考慮。請問方案在相關(guān)方面有哪些具體的新思路和新舉措?

　　王培章：謝謝你的提問。中小企業(yè)是經(jīng)濟的毛細血管。科技創(chuàng)新型中小企業(yè)有創(chuàng)新活力，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展才能有堅實的基礎(chǔ)。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同工信部、財政部等多部門制定出臺一系列政策措施，單在專利轉(zhuǎn)化方面，去年就通過專利開放許可試點達成許可1.7萬項，推動了一批專利技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　此次即將出臺的《專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃實施方案》的總體思路是：以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長為主線，強化知識產(chǎn)權(quán)普惠服務(wù)，在此基礎(chǔ)上篩選一批高成長性的中小企業(yè)，建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，按需匹配知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)、金融等惠企政策，探索形成以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長的有效路徑，并進一步帶動科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化水平整體提升。

　　方案在促進中小企業(yè)發(fā)展方面體現(xiàn)出“三個結(jié)合”的特點。一是中小企業(yè)成長與存量專利盤活等重點任務(wù)相結(jié)合。通過引導(dǎo)中小企業(yè)深度參與存量專利盤活工作，推動企業(yè)需求與技術(shù)供給有效對接。通過支持大中小企業(yè)融通發(fā)展，鼓勵中小企業(yè)充分發(fā)揮在產(chǎn)業(yè)鏈中的專利技術(shù)特長，加快融鏈入鏈，增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全性。二是普惠服務(wù)與重點培育相結(jié)合。加大知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)資源普惠供給，完善專利轉(zhuǎn)化運用服務(wù)鏈條，夯實中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)。在做好普惠公共服務(wù)的基礎(chǔ)上，培育一批樣板企業(yè)，通過復(fù)制樣板經(jīng)驗，引領(lǐng)帶動更多中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化水平快速提升。三是公共服務(wù)與市場化服務(wù)相結(jié)合。目前專利產(chǎn)業(yè)化的困難和堵點，是供需雙方缺乏有效對接，供方“說不清”，需方“聽不明”，缺少發(fā)明人團隊、轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)全程跟進服務(wù)。為此，方案強調(diào)在實施過程中，圍繞專利產(chǎn)業(yè)化全鏈條，注重發(fā)揮公共服務(wù)與市場化服務(wù)的疊加效應(yīng)，探索構(gòu)建供需匹配、精準(zhǔn)對接、協(xié)同高效、運行順暢的專利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系。

　　方案將于近期印發(fā)，后續(xù)我局還將會同相關(guān)部門開展相關(guān)政策解讀，抓好貫徹落實工作。謝謝。

　　梁心新：由于時間關(guān)系，今天的提問就到這里。后續(xù)工作中，我局將繼續(xù)會同相關(guān)部門，全力推進專利轉(zhuǎn)化運用專項行動，繼續(xù)強化高校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的協(xié)同聯(lián)動，更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵創(chuàng)新和保護創(chuàng)新的重要作用，加快建設(shè)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，推動更多創(chuàng)新成果融入市場，為經(jīng)濟社會發(fā)展注入新動力、增添新活力。同時，也希望媒體朋友繼續(xù)關(guān)心關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)工作，共同營造創(chuàng)新發(fā)展的良好氛圍。今天的發(fā)布會到此結(jié)束，謝謝大家。